Die FCA ist dazu übergegangen, das regulierte Geschäft des in Mayfair ansässigen Finanzberaters Kingsbridge Capital Advisors Ltd (KCAL) wegen angeblicher Nichtzahlung von FCA-Gebühren vorläufig einzustellen.
Die Firma hat gegen die Entscheidung Berufung beim Higher Tribunal eingelegt, das entscheiden wird, ob die Suspendierung fortgesetzt werden soll.
Die FCA sagt, dass die Firma (FRN219941) seit 2019 mehrfach keine Mitgliedsbeiträge gezahlt hat. Die angeblich geschuldete Summe beträgt 2.691,42 £.
Als Reaktion darauf hat die Firma darauf hingewiesen, dass sie keine Kundenvermögen hält und derzeit keine Kunden hat. Es hat angeboten, die Gebühren zu zahlen, wenn und falls neue Mittel beschafft werden.
Laut einer FCA-Entscheidungsmitteilung dieser Woche hat die Regulierungsbehörde Kingsbridges Teil-4A-Genehmigungen, die seine Fähigkeit zur Ausübung regulierter Aktivitäten abdecken, vorläufig aufgehoben. Die Entscheidungsmitteilung datiert vom November, wurde aber erst jetzt von der FCA veröffentlicht.
KCAL ist seit dem 13. März 2003 von der FCA zugelassen und berechtigt, bestimmte Investmentgeschäfte und MiFiD-Investmentdienstleistungsaktivitäten durchzuführen. Es hat seinen Sitz in Büros am Berkeley Sq. in Mayfair, London W1.
Im Jahr 2020 warfare die Firma einem Klonangriff ausgesetzt, als Betrüger versuchten, die Web site der Firma zu kopieren, um Investoren zu betrügen. Der Klonangriff führte zu einer Verbraucherwarnung der FCA.
In der diese Woche veröffentlichten Entscheidungsmitteilung der FCA zur Nichtzahlung von Gebühren durch die Firma heißt es: „(KCAL) hat auf die wiederholten Aufforderungen der Behörde, die geschuldeten Gebühren und Abgaben zu zahlen, nicht angemessen reagiert und hält sich daher nicht an Grundsatz 11 ( Beziehungen zu Regulierungsbehörden), da sie nicht in allen ihren Geschäften mit der Behörde offen und kooperativ warfare.
„(KCAL) hat es daher versäumt, die Behörde davon zu überzeugen, dass seine Geschäfte so geführt werden, dass sichergestellt ist, dass seine Angelegenheiten auf solide und umsichtige Weise geführt werden oder dass er unter Berücksichtigung aller Aspekte eine geeignete und angemessene Individual ist Umstände; und erfüllt daher die Eignungsschwellenbedingung in Bezug auf seine zulässigen regulierten Tätigkeiten nicht.“
In einer Antwort an die FCA sagte KCAL, es sei kein regulatorisches Risiko und stehe kurz vor einer Investitionsvereinbarung, die neue Mittel bereitstellen und es ihr ermöglichen würde, die Gebühren zu zahlen. Die Firma hat darauf hingewiesen, dass sie kein Kundenvermögen hält und derzeit keine Kunden hat.
Kingsbridge wurde um Stellungnahme gebeten.