© Reuters. DATEIFOTO: Das Firmenlogo der China Worldwide Capital Company Ltd (CICC), Chinas erster Joint-Enterprise-Investmentbank, wird auf einer Pressekonferenz zu den Jahresergebnissen des Unternehmens am 30. März 2016 in Hongkong, China, gezeigt. REUTERS/Bobby Yip
Von Julie Zhu
HONGKONG (Reuters) – CICC Capital, eine Tochtergesellschaft der führenden chinesischen Investmentbank China Worldwide Capital Corp (CICC), hat laut drei Quellen die Nutzung der Beratungsdienste von Capvision Companions eingestellt, da einige Finanzunternehmen ihre Verbindungen zu Chinas größtem „Expertennetzwerk“ überprüfen » Gruppe.
Capvision ist das jüngste Beratungs- und Due-Diligence-Unternehmen, das in Pekings umfassendes Vorgehen gegen das, was staatliche Medien als „Intensivierung“ der Strafverfolgung zum Schutz der nationalen Sicherheit beschreiben, verwickelt ist.
In einem am Dienstag herausgegebenen internen Memo, das von Quellen mit direktem Wissen bestätigt wurde, erklärte die Forschungsabteilung von CICC Capital, dass sie allen ihren Groups die Nutzung von Capvision für Due-Diligence-bezogene Expertenanrufe und -anfragen verbieten werde.
Das Verbot werde sofort in Kraft treten, hieß es in dem Memo, und die Groups sollten auch frühere Geschäfte mit Capvision überprüfen.
Den Investmentteams von CICC Capital sei es außerdem untersagt, Capvision für solche Expertenanrufe oder -anfragen zu nutzen, sagten die Quellen, die sich weigerten, genannt zu werden, da sie nicht befugt waren, mit den Medien zu sprechen.
CICC Capital könne für solche Praktiken weiterhin andere Beratungsfirmen beauftragen, sagten zwei der Quellen.
CICC, das Medienanfragen für den alternativen Investmentzweig bearbeitet, lehnte eine Stellungnahme ab. Capvision reagierte nicht sofort auf die Bitte von Reuters um einen Kommentar.
CICC Capital verwaltet Personal-Fairness-Fonds und Dachfonds und verwaltete Ende 2022 ein Vermögen von 360 Milliarden Yuan (52 Milliarden US-Greenback).
VERSTÄRKTE SICHERHEITSGESETZE
Die chinesische Polizei führte eine Razzia in den Büros von Capvision durch, weil staatliche Medien diese Woche über Probleme mit der nationalen Sicherheit berichteten.
Capvision, das die größte Expertennetzwerkgruppe Chinas betreibt und Niederlassungen in acht Städten auf der ganzen Welt hat, wurde am Montag in einer Reihe von Nachrichtenberichten, darunter einem 15-minütigen Beitrag des Staatssenders CCTV, besonders hervorgehoben.
In dem CCTV-Bericht hieß es, Capvision habe Projekte von ausländischen Unternehmen angenommen, um Informationen zu beschaffen, darunter „Staatsgeheimnisse und Geheimdienstinformationen“ zu sensiblen Sektoren wie Verteidigung und Spitzentechnologie.
Das harte Vorgehen gegen Capvision folgt auf eine Razzia im Pekinger Büro der US-Firma Mintz für Unternehmens-Due-Diligence und im Vorfeld von Änderungen des chinesischen Anti-Spionage-Gesetzes vom 1. Juli, die weitere Unternehmen in die Falle locken könnten.
Due Diligence ist für Unternehmen, die in China Geschäfte tätigen, von entscheidender Bedeutung, insbesondere nach einem dreijährigen Lockdown aufgrund von COVID-Beschränkungen und einer Reihe von US-Sanktionen gegen chinesische Firmen und Einzelpersonen, die Investoren verunsichert haben.
In einem Land, in dem viele Firmen Subunternehmer für die Due-Diligence-Prüfung einsetzen, haben die Ermittlungen in China die Geschäftswelt erschüttert. Einige sagen, es sei unklar, wo die roten Linien verlaufen, was sie dazu zwingt, ihre Arbeitsweise zu überdenken.
„Ich denke, es hat dazu geführt, dass die Beauftragung von Subunternehmern sowie die Arbeit selbst zu unterbrechen sind, weil sie befürchten, ihnen den Finger ins falsche Auge zu stecken“, sagte eine Particular person, die mit der gebotenen Sorgfalt arbeitet und über Branchenkenntnisse in China verfügt .
Eine Quelle bei einem asiatischen Fonds in Hongkong sagte, man habe nach dem CCTV-Bericht alle Geschäfte mit Capvision eingestellt und den Mitarbeitern, die jemals die Dienste des Unternehmens in Anspruch genommen hätten, gesagt, sie sollten ihre Unterlagen durchgehen und „die Dinge so weit wie möglich bereinigen“.
Eine andere Quelle eines in Hongkong ansässigen Hedgefonds sagte, sein Compliance-Crew habe ihnen nach dem CCTV-Bericht angeordnet, die Geschäfte mit Capvision vorübergehend einzustellen.
Capvision sagte nach dem Bericht, dass es sich strikt an Chinas nationale Sicherheitsregeln halten und die Führung übernehmen werde, um sicherzustellen, dass die Beratungsbranche diese einhält.
China sagt, es begrüße ausländische Investitionen, solange sich die Unternehmen an seine Gesetze halten.
„Offensichtlich ist dies das bisher deutlichste Sign, dass das Vorgehen auf die breitere Branche abzielt“, sagte eine Quelle einer Risikoberatungsfirma in Shanghai gegenüber Reuters.
„(Wir) beginnen möglicherweise damit, unsere Geschäftstätigkeit zu überprüfen, um sicherzustellen, dass wir den neuesten Mitteilungen der Regierung entsprechen“, sagte die Quelle, die aufgrund der Sensibilität der Angelegenheit nicht genannt werden wollte.
(1 $ = 6,9121 Renminbi)
