Die FCA plant eine Reihe von Maßnahmen, um die Unterstützung von Hinweisgebern zu verbessern und ihnen mehr Vertrauen zu geben, sich zu melden.
Eine kürzlich von der FCA durchgeführte qualitative Umfrage unter 24 Hinweisgebern ergab, dass sie sich mehr Selbstvertrauen wünschen, um ihre Maßnahmen bei der Aufdeckung von schlechtem Verhalten oder Fehlverhalten in ihren Unternehmen zu unterstützen.
Die FCA sagt, dass die Maßnahmen den Austausch weiterer Informationen mit Whistleblowern darüber beinhalten werden, wie sie auf ihre Hinweise reagiert hat; Verbesserung der Verwendung von Informationen, die von Hinweisgebern bereitgestellt werden, und Verbesserung der Erfassung von Informationen von Hinweisgebern.
Etwa 1.000 Whistleblower wenden sich jährlich an die FCA.
Im Dezember 2022 betrafen die Prime 3 Whistleblowing-Beschwerden bei der FCA: Eignung und Anstand, faire Behandlung von Kunden und die Kultur der Organisation. Weitere Beschwerden betrafen Verbraucherschäden, unerlaubte Geschäfte, Betrug, Geldwäsche sowie Bestechung und Korruption.
Die FCA wird:
• Hinweisgebern mehr Einzelheiten darüber mitteilen, was mit den bereitgestellten Informationen geschehen ist, oder Gründe für das Ergreifen oder Nichtergreifen von Maßnahmen
• Verbesserung der Verwendung von Informationen von Hinweisgebern in der gesamten FCA, z. B. wie Daten optimum genutzt werden können
• Verbesserung des Webformulars – die beliebteste Methode für Hinweisgeber, mit der FCA in Kontakt zu treten
• mit dem Ministerium für Wirtschaft und Handel zusammenarbeiten, um eine Überprüfung der Whistleblower-Gesetzgebung zu unterstützen, um das umfassendere Whistleblowing-System zu verbessern
Die FCA sagte, dass Whistleblowing es der FCA ermöglicht habe, Probleme zu „identifizieren und zu beheben“, darunter nicht autorisierte Firmen, die Kunden annehmen, und Fehler in den internen Whistleblowing-Verfahren der Firmen.
Therese Chambers, Exekutivdirektorin für Durchsetzung und Marktaufsicht, sagte: „Wir brauchen die Informationen, die Whistleblower bereitstellen, um Probleme in den von uns regulierten Unternehmen zu identifizieren und darauf zu reagieren. Wir möchten sicherstellen, dass wir die von Whistleblowern bereitgestellten Informationen so effektiv erfassen und verwenden wie möglich, und ihnen so viele Informationen wie gesetzlich zulässig darüber zu geben, wie wir auf ihre Bedenken reagiert haben.“
Die neuesten Daten der FCA zeigen, dass die FCA im 4. Quartal 2022 276 neue Whistleblowing-Meldungen mit 785 Vorwürfen erhalten hat. Für den gleichen Zeitraum 2021 gingen 279 Meldungen ein.
