Die FCA hat eine Warnung bezüglich des Verhaltens von drei Personen bei einem ungenannten Discretionary Fund Supervisor (DFM) herausgegeben.
Das Unternehmen und die Personen wurden während der laufenden Ermittlungen nicht namentlich genannt.
Wenn die Untersuchung die Bedenken in der Abmahnung bestätigt, drohen den Personen Geldstrafen oder andere Strafen. Gegen die Feststellungen können sie auch Berufung einlegen.
Die Warnhinweise wurden im Februar herausgegeben, wurden aber erst jetzt veröffentlicht.
Die FCA hat den Grund für die Verzögerung nicht bekannt gegeben.
Bei den Personen handelte es sich um leitende Angestellte des DFM, und die FCA geht davon aus, dass sie bei der Durchführung ihrer Arbeiten gegen die Grundsätze 1 (Integrität) und 6 (Sorgfalt und Sorgfalt) in den Grundsatzerklärungen der FCA für zugelassene Personen (APER) verstoßen haben gesteuerte Funktionen.
Die Aufsichtsbehörde geht davon aus, dass die Einzelpersonen an einer „koordinierten Vereinbarung“ innerhalb des Unternehmens beteiligt waren, die dazu führte, dass die Kunden finanziell litten, während das Unternehmen davon profitierte.
Die Aufsichtsbehörde sagte, das Geschäftsmodell des Unternehmens sei darauf ausgelegt, den Fluss von Privatkundengeldern für Weiterinvestitionen in hochriskante, illiquide Anleihen zu maximieren, die von verbundenen Personen und Geschäftspartnern betrieben würden. Die FCA behauptet, dass dieses Modell durch den finanziellen Nutzen angetrieben wurde, den das Unternehmen aus den Provisionen zog.
Einer der drei Personen, auf die sich die Abmahnung bezieht, wird vorgeworfen, nicht mit Integrität gehandelt zu haben, indem sie das Unternehmen Vereinbarungen mit Anleiheanbietern getroffen hat, um Kundengelder gegen Provisionszahlungen anzulegen, was „die Unabhängigkeit des Unternehmens und seine Handlungsfähigkeit ernsthaft gefährdet“. im besten Interesse seiner Kunden.“
Eine zweite Individual conflict für die Compliance-Überwachung und die Meldung von Geldwäsche zuständig und wird wegen mangelnder Integrität angeklagt. Ihnen wird vorgeworfen, die Entscheidung unterstützt zu haben, einen Abschlag bei der Bewertung von Desinvestitionen in festverzinsliche Wertpapiere einzuführen, um auf Kosten der Kunden mehr Einnahmen für das Unternehmen zu erzielen. Der Individual wird außerdem vorgeworfen, nicht mit der gebotenen Sachkenntnis, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit gehandelt zu haben.
Der dritten Individual, die die vom Direktor und Geschäftsführer kontrollierten Funktionen innehat, wird vorgeworfen, bei der Genehmigung des Desinvestitionsabschlags nicht mit Integrität gehandelt zu haben. Der Individual wird außerdem vorgeworfen, nicht mit der gebotenen Sachkenntnis, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit gehandelt zu haben, indem sie nicht dafür gesorgt hat, dass Interessenkonflikte angemessen erkannt und gehandhabt wurden.
Eine FCA-Warnmeldung ist nicht die endgültige Entscheidung der FCA. Wenn zu gegebener Zeit eine Entscheidungsmitteilung oder Abschlussmitteilung veröffentlicht wird, können das Unternehmen und die Personen namentlich genannt werden.
