© Reuters. DATEIFOTO: Das Siegel der US-amerikanischen Securities and Change Fee (SEC) ist am 12. Mai 2021 in ihrem Hauptsitz in Washington, DC, USA, zu sehen. REUTERS/Andrew Kelly/Archivfoto
Von Chris Prentice
WASHINGTON (Reuters) – US-Regulierungsbehörden haben am Donnerstag Einheiten der Financial institution of Nova Scotia und HSBC Holdings (NYSE:) mit zivilrechtlichen Strafen wegen weitverbreiteter Verstöße gegen die Buchhaltung durch die Nutzung persönlicher Geräte und Apps für die geschäftliche Kommunikation durch Mitarbeiter belegt.
HSBC Securities Inc und Scotia Capital, registrierte Dealer bei der US-Börsenaufsicht Securities and Change Fee (SEC), haben sich bereit erklärt, 15 Millionen US-Greenback bzw. 7,5 Millionen US-Greenback zu zahlen, um die SEC-Anklagen zu begleichen, teilte die Aufsichtsbehörde in einer Erklärung mit.
Scotiabank und Scotia Capital, registrierte Händler bei der US Commodity Futures Buying and selling Fee, stimmten laut einer separaten Erklärung außerdem zu, 15 Millionen US-Greenback für entsprechende Gebühren an die CFTC zu zahlen.
HSBC und Scotiabank sind die jüngsten Wall-Avenue-Unternehmen, denen Strafen für die Nutzung persönlicher Geräte und Messaging-Apps durch ihre Mitarbeiter drohen, seit die Aufsichtsbehörden im Jahr 2021 eine umfassende Untersuchung der Nutzung solcher Plattformen eingeleitet haben. Mehr als ein Dutzend Banken stimmten der Zahlung von insgesamt 1,8 Milliarden US-Greenback zu solche Verstöße im September.
Vertreter von HSBC und Scotiabank, die die Verstöße zugaben, antworteten nicht sofort auf Anfragen nach Kommentaren.
Während ihrer Untersuchung erfuhren die Mitarbeiter der CFTC, dass die Mitarbeiter der Scotiabank solche „Off-Channel-Kommunikationen“ wie Textnachrichten und WhatsApp nutzten, so die Anordnung der Behörde.
SEC-Ermittler deckten bei beiden Unternehmen eine „weit verbreitete und langjährige Nutzung von Off-Channel-Kommunikation“ auf. Beide Unternehmen hätten das Strafverfolgungspersonal der SEC über die Probleme informiert und mit deren Behebung begonnen, hieß es in der Anordnung der Behörde.
Für bei den Agenturen registrierte Dealer, Swap-Händler und Anlageberater gelten Aufzeichnungspflichten. Die Aufsichtsbehörden machen sich zunehmend Sorgen über die Verwendung persönlicher Geräte durch Händler und weisen darauf hin, dass das Versäumnis, ordnungsgemäße Aufzeichnungen zu führen, die Aufsicht und Ermittlungen zu potenziellem Fehlverhalten vereiteln kann.
